KATALOGS

Andi piedāvā Jūsu uzmanībai “Iekšējās kontroles sistēmu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai” (NILLTPF). Dotā metodika ir obligāta izmantošanai katrā uzņēmumā, sākot ar 29.06.2019 , saskaņā ar MK noteikumiem.

Saskaņā ar «Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumu» visiem ārpakalpojuma grāmatvežiem, nodokļu konsultantiem, zvērinātiem revidentiem, kā arī citām personām (likuma 1. pants) ir pienākums izveidot iekšējās kontroles sistēmu.

Piedāvājam visām ieinteresētajām personām iespēju iegādāties “Iekšējās kontroles sistēmu” ar pielikumiem, kurus var pielāgot Jūsu uzņēmuma vajadzībām. Metodika tika atjaunota 2023. gada jūnijā, balstoties uz pēdējiem VID grozījumiem un ieteikumiem.

Izstrādātā Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas risku novēršanas (NILLTPF) iekšējās kontroles sistēma paredz: - kārtību un apjomu, kādā veicama klienta izpēte; - kārtību, kādā tiek dokumentēts un pārskatīts ar klientu, tā rezidences valsti, klienta saimniecisko vai personisko darbību, izmantotajiem pakalpojumiem un produktiem un to piegādes kanāliem, kā arī ar veiktajiem darījumiem saistītais noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas risks; - kārtību, kādā veicama klienta darījumu uzraudzība; - neparastu un aizdomīgu darījumu atklāšanas kārtību; - kārtību, kādā likuma subjekts atturas no aizdomīga darījuma veikšanas; - kārtību, kādā tiek ziņots kontrolējošiem dienestiem par neparastiem un aizdomīgiem darījumiem; - kārtību, kādā tiek uzglabāta un iznīcināta izpētes gaitā, kā arī klienta veikto darījumu uzraudzības gaitā iegūtā informācija un dokumenti; - darbinieku tiesības, pienākumus un atbildību, pildot likuma prasības; - politiku un procedūru regulāras darbības pārskatīšanas prasības un kārtību atbilstoši izmaiņām normatīvajos aktos vai likuma subjekta darbības procesos, sniegtajos pakalpojumos, pārvaldības struktūrā, klientu bāzē vai darbības reģionos; - saimnieciskās darbības sankciju riska novērtēšanu.

Pielikumi: 

- Rīkojums par atbildīgās personas iecelšanu 

- Valdes rīkojums par Iekšējās kontroles sistēmas izstrādi un apstiprināšanu 

- Apmācības instruktāžu reģistrācijas žurnāls 

- Klientu reģistrācijas žurnāls 

- Klienta izpētes un risku novērtēšanas veidlapa – žurnāls 

- Darījuma attiecību uzraudzības anketa 

- Klienta saimniecisko darījumu izpētes veidlapa 

- Klienta identifikācijas anketa - Patiesā labuma guvēja identifikācijas karte - Risku novērtēšanas veidlapa

Cena 250.00 EUR